私募基金公司主要以基金形式從事證券投資業(yè)務(wù)，私募與公募基金不同的一點(diǎn)是：私募基金是以非公開方式向特定投資者募集資金并以證券為投資對(duì)象的證券投資基金。私募基金是我國資本市場重要的組成部分，一方面可促進(jìn)資本市場的資金流動(dòng)性，另一方面可以給基金購買者及基金公司帶來可觀的收益。那么，如何注冊(cè)一家上海私募基金公司?上海注冊(cè)私募基金公司需要滿足哪些條件和要求?接下來，上海寶園財(cái)務(wù)為您整理介紹：

一、上海私募基金公司注冊(cè)條件要求

1、名稱應(yīng)符合《名稱登記管理規(guī)定》，允許達(dá)到規(guī)模的投資企業(yè)名稱使用“投資基金”字樣。

2、名稱中的行業(yè)用語可以使用“風(fēng)險(xiǎn)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金、股權(quán)投資基金、投資基金”等字樣?！吧虾！弊鳛樾姓^(qū)劃分允許在商號(hào)與行業(yè)用語之間使用。

3、基金型：投資基金公司“注冊(cè)資本(出資數(shù)額)不低于5億元，全部為貨幣形式出資，設(shè)立時(shí)實(shí)收資本(實(shí)際繳付的出資額)不低于1億元;5年內(nèi)注冊(cè)資本按照公司章程(合伙協(xié)議書)承諾全部到位?！?/p>

4、單個(gè)投資者的投資額不低于1000萬元(有限合伙企業(yè)中的普通合伙人不在本限制條款內(nèi))。

5、至少3名高管具備股權(quán)投基金管理運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。

6、基金型企業(yè)的經(jīng)營范圍核定為：非證券業(yè)務(wù)的投資、投資管理、咨詢。(基金型企業(yè)可申請(qǐng)從事上述經(jīng)營范圍以外的其他經(jīng)營項(xiàng)目，但不得從事下列業(yè)務(wù)：

(1)發(fā)放貸款;

(2)公開交易證券類投資或金融衍生品交易;

(3)以公開方式募集資金;

(4)對(duì)除被投資企業(yè)以外的企業(yè)提供擔(dān)保。)

7、管理型基金公司：投資基金管理：“注冊(cè)資本(出資數(shù)額)不低于3000萬元，全部為貨幣形式出資，設(shè)立時(shí)實(shí)收資本(實(shí)際繳付的出資額)”

8、單個(gè)投資者的投資額不低于100萬元(有限合伙企業(yè)中的普通合伙人不在本限制條款內(nèi))。

二、上海私募基金公司注冊(cè)流程

1、到當(dāng)?shù)毓ど叹稚暾?qǐng)名稱預(yù)先核準(zhǔn);

2、準(zhǔn)備設(shè)立申請(qǐng)書、公司章程等材料;

3、當(dāng)?shù)毓ど叹诌f交材料;

4、領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照;

5、銀行開設(shè)基本賬戶;

6、稅務(wù)報(bào)到;

7、到中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行私募基金管理人登記備案;

三、上海私募基金管理人向當(dāng)?shù)刎?cái)政局(金融辦)提出推薦申請(qǐng)，應(yīng)提交以下材料：

1、入駐申請(qǐng)書;

2、出資人身份文件(非自然人提供營業(yè)執(zhí)照，自然人提供證件、學(xué)位/學(xué)歷材料)、簡介及出資能力佐證材料;

3、管理人員，包括但不限于法定代表人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，提供證件、學(xué)位/學(xué)歷材料、從業(yè)資格佐證材料、簡歷;

4、管理人員及負(fù)責(zé)投資人員的?！I(yè)勝任能力和投資管理經(jīng)驗(yàn)佐證材料;

5、實(shí)際控制人身份文件(非自然人提供營業(yè)執(zhí)照，自然人提供證件、學(xué)位/學(xué)歷材料)、簡介、與管理人之間的控制關(guān)系圖;

6、公司章程或合伙協(xié)議;

7、辦公場地使用材料、租賃協(xié)議或相關(guān)說明;

8、私募基金管理人營業(yè)執(zhí)照、實(shí)繳出資材料及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記佐證材料;

9、出資人登記承諾書;

10、展業(yè)計(jì)劃書/商業(yè)計(jì)劃書，應(yīng)包含私募基金管理人未來發(fā)展方向、運(yùn)作規(guī)劃、業(yè)務(wù)需求、基金產(chǎn)品交易結(jié)構(gòu)、資金來源及投資策略等;

11、私募基金管理人股權(quán)架構(gòu)合理性說明(如設(shè)置超過三層);

12、當(dāng)?shù)刎?cái)政局(金融辦)要求的其他材料。

新設(shè)私募基金管理人不必提供以上第“8”項(xiàng)材料。遷入且已登記私募基金管理人不必提供以上第“9”“10”“11”項(xiàng)材料。

上述內(nèi)容為“上海私募基金公司注冊(cè)條件要求有哪些?”的介紹，需要注意的是：現(xiàn)在大部分城市及地區(qū)對(duì)金融類企業(yè)的登記注冊(cè)是有限制的，只有個(gè)別城市能夠注冊(cè)金融基金公司，例如：如果您想要在上海注冊(cè)，那么，建議您收購一家基金公司的營業(yè)執(zhí)照，因?yàn)槟壳?，上海地區(qū)不支持登記注冊(cè)金融、基金類企業(yè)。如有其他疑惑，您可咨詢上海寶園財(cái)務(wù)工商財(cái)稅顧問，我們會(huì)為您解答疑惑。

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